湖南分公司被罚 中泰证券与子公司近9个月9涉监管措施

2026-09-12 · 永富证券

中国经济网北京 8 月 18 日讯 据湖南证监局网站 17 日消息，中泰证券股份有限公司（简称：中泰证券， 600918.SH ）湖南分公司（下称“中泰证券湖南分公司”）被暂停新开证券账户 3 个月。 湖南证监局表示，经查，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营

中国经济网北京 8 月 18 日讯 据湖南证监局网站 17 日消息，中泰证券股份有限公司（简称：中泰证券， 600918.SH ）湖南分公司（下称“中泰证券湖南分公司”）被暂停新开证券账户 3 个月。

湖南证监局表示，经查，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，中泰证券湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。

根据相关规定，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户 3 个月、责令处分有关人员的行政 监管措施 ，暂停期间中泰证券湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。

同日，湖南证监局还发布了两份监管措施的决定。

经查，王博在担任中泰证券湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，赵建辉在担任中泰证券永州清桥路营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。

根据相关规定，湖南证监局决定对 王博、赵建辉 采取出具警示函的 监管措施 。

青岛证监局 2026 年 5 月 8 日发布关于对中泰证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部采取责令改正措施的决定（〔 2026 〕 16 号）。经查，中泰证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位。

上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第六条第（四）项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔 2020 〕 66 号）第十五条有关规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条，青岛证监局决定对中泰证券青岛香港中路证券营业部采取责令改正的行政 监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。

青岛证监局同日发布关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（〔 2026 〕 9 号）。经查，中泰证券对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。

上述行为违反《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔 2020 〕 66 号）第十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第六条第（四）项等规定。依照《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，青岛证监局决定对中泰证券采取出具警示函的行政 监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。

青岛证监局同日还发布关于对傅咏梅采取监管谈话行政监管措施的决定（〔 2026 〕 17 号）。经查，中泰证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位。

上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第六条第（四）项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔 2020 〕 66 号）第十五条有关规定。

傅咏梅作为营业部负责人，对上述问题负有直接责任。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条，青岛证监局决定对傅咏梅采取 监管谈话措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。

4 月 15 日‌，北京证监局对中泰证券北京分公司采取 ‌出具警示函‌措施 ，事由为投资者适当性管理及投顾执业管理不到位。

深圳证监局 2025 年 12 月 31 日发布关于对 中泰期货 股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定以及关于对卢宗健采取出具警示函措施的决定。中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出该分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。卢宗健作为分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任。深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函的监管措施；对卢宗健采取出具警示函的 监管措施 。

山东证监局于 2025 年 12 月 26 日发布关于对 中泰期货 股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。中泰期货股份有限公司存在下列问题：

一是中泰期货部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出中泰期货对分支机构的管理体系不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十一条的规定。

二是中泰期货存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出中泰期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条的规定。

山东证监局决定对中泰期货采取责令改正的行政 监督管理措施 。

根据上述决定书认定的事实， 5 月 14 日‌，中国期货业协会对中泰期货作出‌限期整改‌的 纪律处分 ，要求 6 个月内完成整改，整改期内暂停与居间人签订新的居间合同，存续居间合同不得为其开发的新客户签订期货经纪合同。

中泰证券年报显示，中泰期货股份有限公司为上市公司持股 63.10% 的控股子公司。